闫丽萍等:“外国直接产品规则”下美对俄经济制裁的分析
发布日期:2022-02-25

 

在当今美俄就乌克兰的政治博弈愈演愈烈的情形下,美国政府官员表示,美国正在制定“外国直接产品规则”的新版本,以阻断对俄罗斯工业关键零件的供应。相似的经济制裁套路,让我们不得不想起2020年美国针对华为系企业两次修订“外国直接产品规则”企图达到遏制中国基础通信设施行业发展的目的。如今美国再次故技重施,以“外国直接产品规则”作为武器,打击俄罗斯的经济发展,值得我们进一步关注和探讨。

“外国直接产品规则”(Foreign Direct Product Rule)源自美国《出口管制条例》(Export Administration Regulations,简称“EAR”)第736节通用禁令(General Prohibitions)第736.2(b)(3)条,其作用在于对EAR管辖物项的出口、再出口或其他行为设立普遍的、通行的禁止性规定。2020年,美国工业安全局(Bureau of Industry and Safety,简称“BIS”)为了定向限制华为企业及其关联公司的供应链,两度修改“外国直接产品规则”,令更多非美国企业开始核查其生产制造的产品是否受到美国法律从严管控,自此,“外国直接产品规则”受到广泛关注。

一、围绕华为企业的“外国直接产品规则”修订史

1. 首次修订:将华为系企业作为脚注添加进EAR实体清单

2020年5月15日,BIS发布暂行最终规则,修改美国EAR的通用禁令和实体清单,该次修订主要目的在于限制华为企业取得美国原产半导体制造设备制造的芯片产品。

本次修订调整了“外国生产直接产品规则”,修改之后,EAR实体清单中部分实体的许可证要求一列增加了一个“脚注1”,现阶段只有华为及其关联公司在“脚注1”项下。根据EAR第736.2(b)(3)(vi)条、第736.2(b)(3)(vii)条和该“脚注1”的规定,只要是华为企业及其关联公司参与的外国直接产品交易,都需要事先向BIS申请许可,无论该企业是作为采购方,还是作为收货人或者最终用户。并且,对华为及其关联公司销售上述外国直接产品,只能依照第744.11(a)条使用许可例外,也就是只有实体清单的许可证要求一列写明了可以使用许可例外才能使用。因此,许可例外这一便利事实上基本作废。受上述“脚注1”管制的外国直接产品的范围以电子、计算机、通信为主。由此可见,美国意图遏制中国基础通信设施行业发展的野心昭然若揭。

2. 第二次修订:进一步扩大了“外国直接产品规则”范围

2020年8月17日,BIS在5月份修订的基础上,再次修订了针对EAR实体清单“脚注1”企业(华为企业及关联公司)所适用的外国生产直接产品相关规则,进一步扩大了对华为企业及其关联公司的覆盖物项范围。“外国直接产品规则”不再局限于华为开发或生产的外国制造的物项,而是,只要外国制造的物项在供应链中任何环节涉及实体清单上的华为企业及关联公司,均受“外国直接产品规则”约束,并需要获得许可证。

BIS两次修订“外国直接产品规则”对华为的业绩打击巨大。2021年12月31日,华为官方公布了2021年四季度及2021年全年业绩预期,其中2021年四季度营收约为1782亿元,同比下滑19%;2021年度营收约为6340亿元,同比下滑28.9%。

二、美拟对俄进行经济制裁

近年来,俄乌关系不断恶化,除去两国爱恨交织的千年历史渊源,主要原因在于美国的挑拨。面对俄乌紧张局势不断升级,当地时间1月23日,美国国务院发布针对乌克兰的旅行警告称,美国驻基辅大使馆本周将开始撤离非必要工作人员及其家属,并敦促在乌美国公民离境。根据以往历史经验教训,撤离外交人员往往是战争爆发的前兆。

美国在为俄罗斯入侵乌克兰作政治应对的同时,拟对俄罗斯进行经济制裁。

据路透社1月24日报道,拜登政府正在针对俄罗斯准备一项出口规则,如果普京决定“入侵乌克兰”,便能够“切断”俄罗斯与全球电子供应商的联系。据《华盛顿邮报》1月24日报道称,美国官员表示,目前美方正在与其盟国合作,制定“外国直接产品规则”的新版本,以阻断对俄罗斯工业关键零件的供应。美方希望通过这项规则破坏包括人工智能、量子计算和民用航空航天等在内的俄方战略产业。

根据BIS在2020年针对华为企业两次修订“外国直接产品规则”的经历,美国在实体清单中通过添加脚注来提高对特定企业限制程度的做法,实质上相当于在实体清单内部又创设了一个全新的具体清单,该种制裁方法限制更快,效率更高。由此我们可以推断,未来BIS有可能通过直接将俄罗斯主流核心技术企业列入其他实体清单企业脚注的方法对其适用新的“外国直接产品规则”。特别是对于涉及俄罗斯电子、计算机、通信和信息安全、芯片的相关企业,更需要提高警惕,持续关注相关信息。

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来源:大成律师事务所

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