人民政协网北京电（记者 徐艳红）2022年5月23日，《中小企业合规管理体系有效性评价》团体标准（以下简称《标准》）经中国中小企业协会批准正式发布。这是我国首部关于中小企业合规管理体系有效性评价的团体标准，对中小企业合规管理体系的评价方法、评价流程、评价指标等提供了全面、细致的规范标准，是中小企业合规建设领域的一项创新性举措。

在《“十四五”促进中小企业发展规划》的指导下，中小企业越来越成为国民经济和社会发展的生力军，但与此同时，中小企业的合规经营并没有具有针对性的指导标准。随着工信部提出的“百十万千”工程和“一起益企”中小企业服务行动，制定《中小企业合规管理体系有效性评价》团体标准，为中小企业的合规化经营和高质量发展赋能，正当其时。

《标准》的起草工作由中国中小企业协会企业合规专业委员会作为牵头起草单位，中国标准化研究院和上海之合网络科技有限公司共同参与。起草专家组的构成涵盖了司法机关、国内知名高校、标准院专家、科研机构、科技企业、律师事务所的专家，其中不乏ISO37301国际标准制定专家组成员，均有多年的合规理论与实践经验。

《标准》的制定工作还面向全国征集起草人、起草单位，期望更广泛的市场主体能够深入地参与到起草工作中来。来自全国30多个省（市、自治区）的1000余名起草人、30余家起草单位积极响应，形成了数百份反馈报告，反馈建议10余万字。起草专家组认真研究审议各方面意见，并将意见建议体现在标准的制定、修改过程中。

《标准》的准备、立项、编制、审议等各环节工作均在疫情防控特殊时期开展，对制定工作提出了诸多挑战。起草专家组反复沟通讨论、交换意见，实地调研温州、嘉兴等地中小企业产业园区，深入了解中小企业经营发展实际。

《标准》确立了中小企业合规管理体系有效性评价的总体原则和方法，制定了评价机制和评价指标，明确了合规管理体系有效性评价核心要素，为中小企业的合规管理体系提出了具有针对性的评价标准。此外，《标准》还根据中小微企业在发展过程中的实际情况，分别针对中型企业、小型企业、微型企业的合规管理体系制定了不同的评价标准。

《标准》紧密围绕中小企业经营发展实际和合规建设现状，切实抓准中小企业合规建设的突出问题、关键环节，科学设计评价指标，兼具探索性、实践性、创新性。未来《标准》的内容将通过评价活动，进一步促进中小企业合规管理体系建设。

《标准》的制定始终坚持把实际应用落实在全过程、各环节，其既适用于中小微企业自身开展合规管理体系有效性评价，也适用于国家机关、行业协会、认证机构等相关方面对中小微企业合规管理体系有效性的评价。《标准》发布后，希望未来可以应用于中小企业的上市合规、信贷融资、行政审批和资质认定等实务场景。

《标准》是中小企业合规体系建设的里程碑，它提供了一套全面且完善的中小企业合规管理体系的评价方法论，既符合中小企业当前发展阶段实际，同时也具备中小企业合规建设长远发展的前瞻指导意义。期待《标准》的公布实施将切实促进中小企业的合规经营和高质量发展，护航中小企业规范发展，为中小企业高质量发展提供坚实保障。

来源：人民政协网，记者：徐艳红