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美国对被其列入实体清单的企业有哪些限制要求?与被列入实体清单的主体开展业务时应注意哪些方面?

经济制裁 北美洲#美国 2022-01-14
美国对被其列入实体清单的企业有哪些限制要求?与被列入实体清单的主体开展业务时应注意哪些方面?

1 条回复

陕西贸促会

您好,提问已收悉。根据描述,建议如下:

美国对被其列入实体清单的企业要求如下:

1.向其输入(在交易链条中系买方、中间商、最终收货人或最终用户)EAR管制物项,不适用任何许可证例外(license exception)。

2.除非事先获得BIS的许可证,否则不得向其输入EAR管制物项。

3.对于向其输入EAR管制物项的许可证申请,将适用“推定拒绝”(Presumption of Denial)的审查政策——除非申请人提供足以推翻该推定的证据,否则BIS拒绝签发许可证。

4.其他主体不得为被列入实体清单的企业的违法交易提供协助、便利。

作为被列入实体清单主体的合作方,如交易涉及美国EAR管制物项则可能面临交易被迫中止(甚至终止)的风险,如交易过程中违反美国出口管制规定,企业还可能被处高额罚金。

因此,我们建议企业:

1.与被列入实体清单的主体进行交易或为其提供货运、物流、港口、保险、融资租赁服务,应当谨慎识别合规风险,避免违反美国出口管制规定。

2.与被列入实体清单的主体签订合同时,应仔细审查并调整合同条款,基于对方可能因受美国管控而无法继续履约的风险,提前进行分析和预判,并与对方重新协商违约责任承担。

免责声明:本次专家咨询意见系中国贸促会贸法通平台值班团队意见,仅供各企业参考,如遇类似情况请寻求专业法律帮助。

值班团队 2022-01-14 10:10