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请问俄罗斯外资股东是否会面临美国制裁?俄罗斯加密货币与其他地区之间的交易是否会被其他地区的交易所认定为与俄罗斯政府关联的投资者而不能通过KYC?

经济制裁 欧洲#俄罗斯 2022-06-03
请问俄罗斯外资股东是否会面临美国制裁?俄罗斯加密货币与其他地区之间的交易是否会被其他地区的交易所认定为与俄罗斯政府关联的投资者而不能通过KYC?

1 条回复

安徽贸促会

您好,提问已收悉。根据描述,建议如下:

(1)关于俄罗斯外资股东是否会面临美国制裁

美国的制裁分为一级制裁和二级制裁,一级制裁针对美国人和在美国境内的实体,二级制裁针对非美国人。对于在俄投资的中国企业,如果与受制裁实体的交易中涉及了美国的连接点,则会因违反美国的一级制裁而受到处罚;如果不存在美国连接点,也可能受制于美国的二级制裁,一旦中国企业与受制裁实体的交易被认定成为美国禁止的交易提供“实质性协助”或“提供便利”,同样可能面临违反制裁政策的处罚。

(2)关于俄罗斯加密货币与其他地区之间的交易是否会被其他地区的交易所认定为与俄罗斯政府关联的投资者

由于俄罗斯收到的一系列金融制裁措施,如禁止俄罗斯的银行使用SWIFT国际结算系统、冻结俄罗斯外汇储备等,所以俄罗斯拟通过数字货币来规避一部分制裁措施,以降低金融制裁对其经济和贸易的影响。美国等国家也开始采取措施阻止外国加密货币企业与受制裁的俄罗斯企业和个人开展业务。由于我们并不了解贵公司所从事的具体业务,如果贵公司拟以数字货币来进行对俄交易,则可能面临数字货币价格波动、变现困难、国际接受程度有限、难以获得第三方信用支持等风险,建议贵公司审慎决策。

目前数字货币在国际贸易中的接受程度尚不明朗,各地交易所对此态度也未必一致。是否会被认定为与俄罗斯政府关联的投资者而不能通过KYC取决于各交易所对KYC的要求。参考金融机构目前的KYC要求,在美国经济制裁股权穿透规则下,某一实体被制裁会连带其附属实体,金融机构目前在对客户进行背景调查时会要求对其他关联实体进行全面覆盖。

鉴于贵司咨询的问题具有个体特殊性,建议向具体法律事实发生地的律师寻求专业意见,以降低贵公司在域外经营的法律风险和政治风险。

免责声明:本次专家咨询意见系中国贸促会贸法通平台值班团队意见,仅供各企业参考,如遇类似情况请寻求专业法律帮助。

值班团队 2022-06-25 18:02