来源：国际贸易与合规，作者：张国勋、张雪晨，本文已获转载授权。

当地时间2023年10月30日，美国总统拜登发布一项名为“关于安全、可靠和值得信赖的人工智能（AI）的相关行政令”（Executive Order on the Safe, Secure, and Trustworthy Development and Use of Artificial Intelligence），强调发展和使用AI过程中的安全性和可靠性，以监管和控制AI技术给公民权利、市场竞争和国家安全造成的风险。

该行政令共分为12个部分，分别为：

1. 目的

该部分说明该行政令的出台目的为保护人工智能的发展和使用不对公民权利、市场竞争和国家安全构成威胁，以利用人工智能实现正义、安全和机会平等。

2. 政策和原则

美国政府表明将遵循八项指导原则，以监管人工智能发展和使用：

（一）人工智能必须安全可靠；

（二）通过人工智能促进创新、竞争和合作；

（三）支持美国劳工；

（四）推动公平和民权；

（五）保护人工智能消费者的利益；

（六）保护美国人的隐私和公民自由；

（七）加强联邦政府监管能力；

（八）加强国际合作，提升美国领导力。

3. 技术定义与出口管制的关联

“军民两用用途基础模型”指的是在广泛数据上训练的可能用于军用的AI模型；

“关键和新兴技术”指国家科学技术委员会（NSTC）于2022年2月发布的关键和新兴技术清单更新，以及NSTC发布的清单后续更新所列技术。

关键和新兴技术同时也是美国在出口管制和国家安全审查领域的关注重点，体现了美国拜登政府的"小院高墙"政策。

首先，在外国投资审查方面，美国采取了一系列措施，加强对国家安全敏感领域的监管，限制外国投资，以确保美国的关键技术和基础设施不受威胁；对外投资审查政策方面，有针对性地限制美国主体对中国特定行业中的特定企业的投资，避免美国先进技术、资金和资源被用于可能对美国国家安全构成威胁的领域。

同时，在出口管制方面，美国通过修订更新EAR等方式，加强对关键和新兴技术中先进计算芯片和应用于AI的物项和设备的管控。

4. 确保人工智能技术的安全性和保密性

该行政令提出将制定人工智能安全性和保密性的指南、标准和最佳实践，包括制定检测AI生成内容和验证官方内容的标准和最佳实践，并指示美国商务部制定AI水印指南；制定国家安全备忘录，进一步指导AI使用。该行政令还提出建立一项先进的网络安全计划，使AI能识别并修复关键软件中的漏洞。同时，要求AI开发公司与美国政府共享安全测试结果及关键信息。

5. 促进创新和竞争

为保障在AI发展和使用中促进创新和保持美国竞争优势，该行政令表明将吸引相关领域人才，通过优化签证政策等措施，使具有关键专业知识的高技能移民人员留在美国。同时，将试点全国AI研究资源（National AI Research Resource，NAIRR），加强相关资源投入，充分利用对人工智能相关教育、培训、开发、研究和能力的投资；解决知识产权相关问题，以保障创新活力。

在促进竞争方面，将通过向小型开发商提供技术援助并鼓励联邦贸易委员会（FTC）行使其权力来促进竞争。同时，该行政令要求美国商务部在执行CHIPS法案时，通过实施灵活的国家半导体技术中心会员结构、实施导师计划（mentorship programs）、增加初创企业和小型企业的资源等方式促进竞争。

6. 劳工支持

该行政令提出将调整职业培训和教育的原则和最佳实践，通过制作AI对劳动力市场潜在影响的报告等方式，以解决失业问题；同时，强调关注劳工标准、工作场所公平、健康和安全，和数据收集。

7. 推进平等和公民权利

以控制AI技术给公民权利造成的风险，该行政令提出将制定最佳实践，维护刑事司法系统的公平，协调司法部与联邦民权办公室在调查和起诉与AI相关的民权侵犯问题。同时，增强司法人员的技术知识和素质。

除了在刑事与民事司法方面维护公平，该行政令也表明将解决各州和地方政府在公共福利和服务实施中使用自动化或算法系统的问题，以促进合格受益人对福利的获取，解决招聘市场、住房市场和消费者金融市场等领域的歧视和偏见。

8. 保护消费者、患者、乘客和学生

为了在人工智能使用过程中保护消费者，在执行现有的消费者保护法的同时，美国将推动人工智能在医疗保健等领域的负责任使用，并制定交通、教育、通信网络和消费者等领域适当的保障措施。

9. 保护隐私

隐私问题是人工智能的一项重大风险，为保护隐私，该行政令提出将评估人工智能造成或可能加剧的隐私风险，并制定指导方针，推进隐私研究的研究协调网络（RCN），特别是隐私保护技术（PETs）的开发、部署和扩展。

10. 提供人工智能管理指导

美国联邦政府在使用和管理人工智能时将被提供相应的指导，该行政令表明将发挥首席人工智能官、人工智能治理委员会等内部机构职责，为各机构培养人工智能专业人才，并且为所有相关领域的员工提供人工智能培训。

11. 加强美国在海外的领导地位

美国政府将与其国际盟友和合作伙伴合作，如五眼国家中的英国、加拿大、澳大利亚、新西兰以及七国集团中的法国、德国、日本、意大利等国家（对应出口管制方面EAR国别分组中A组和B组国家），共同制定管理人工智能风险、发挥人工智能潜力以及推动共同应对挑战的框架。同时，美国将寻求与包括非盟友国在内的其他国家一起，推动人工智能安全和可靠的原则和行动，引领全球对话和合作。

12. 实施

该行政令说明在美国总统行政办公室内设立了白宫人工智能委员会(白宫AI委员会)，以协调联邦政府各机构的活动，确保有效参与和及时实施与人工智能相关的政策。

其中，因美国商务部在出口管制中承担重要职责，应关注其在人工智能方面的行动。

来源：国际贸易与合规

作者：

• 张国勋，高级法律顾问中伦律师事务所，(010) 5087-2905，zhangguoxun@zhonglun.com，执业领域为贸易管制和经济制裁、合规与政府监管等
• 张雪晨，实习律师中伦律师事务所，(010)5957-2571，zhangxuechen@zhonglun.com，执业领域为贸易管制和经济制裁、合规与政府监管等