英国更新《战略出口管制指南》

发布日期：2023-11-29

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来源：国际贸易与合规，作者：张国勋、张雪晨。本文已获作者授权转载。

英国出口管制联合小组（The UK Export Control Joint Unit, ECJU）近日更新了《战略出口管制指南》[1]（以下简称“指南”），其首次发表的时间为2022年12月19日。该指南说明了英国战略出口管制的监管框架，以及出口许可证申请途径。重点内容总结如下：

一英国出口管制物项清单

通过需要出口授权的战略军事和两用物项综合清单[2]（以下简称“战略出口管制综合清单”），英国列明了所有战略出口管制的物项。该清单包括因国际协议或安排而受到控制的物项，以及与英国特定国防或安全问题相关的其他物项。其包含的两大类货物分别是：（1）为军事用途而专门设计或修改的军用货物、软件和技术；（2）军民两用物项，即可用于民用和军事应用的货物、软件和技术。具体而言，战略管制综合清单包括：

英国军品清单（UK Military List）
英国两用物项清单（UK Dual-Use List）
非军用枪支清单（Non-military Firearms List）
人权清单（Human Rights List）
英国安全与人权清单（UK Security and Human Rights List）和
英国放射源清单（UK Radioactive Source List）

其中，两用物项清单分为0-9十种分类：

类别0 核材料设施及设备（Nuclear materials, facilities and equipment）
类别1 特殊材料及相关设备（Special materials and related equipment）
类别2 材料加工（Materials processing）
类别3 电子（Electronics）
类别4 计算机（Computers）
类别5 通信与信息安全（Telecommunications and "information security"）
类别6 传感器和激光（Sensors and lasers）
类别7 导航及航空电子（Navigation and avionics）
类别8 海运物项（Marine）
类别9 航天推进（Aerospace and Propulsion）

二出口管制适用范围

英国的战略出口管制适用于出口或转让受战略出口管制的货物、软件或技术（包括数据、信息和技术协助），或提供经纪服务的任何人。

三最终用途管制

即使不在战略出口管制综合清单上，通过“catch-all”或“最终用途”（end-use），英国政府有权要求出口物项需要取得出口许可证。

军事最终用途控制。

如果出口物项有可能在受武器禁运的目的地用于军事用途，则可能适用军事最终用途管制，可参考适用于军事相关物项的最终用途控制指南[3]。

大规模杀伤性武器和大规模杀伤性武器技术协助的最终用途控制。

如果某物项可能被用于或转用于与大规模杀伤性武器或其运载工具有关的目的，则可能适用大规模杀伤性武器的最终用途控制。可参考适用于大规模杀伤性武器相关物项的最终使用控制指南[4]。

控制措施适用于知道或已被告知有意进行此类活动时。控制措施涉及提供技术协助，包括指导（instructions）、技能（skills）、培训（training）、工作知识（working knowledge）、咨询服务（consulting services）和技术数据传输（transfer of technical data），涵盖了全部或部分用于大规模杀伤性武器目的的任何物项的供应、运输、制造、维护和使用。

四出口许可证政策

当出口物项存在以下情形，需向ECJU申请许可证：