近日，美国商务部产业安全局（BIS）在《联邦纪事》上发布一项最终规则，对《出口管理条例》（EAR）进行修订，升级对美国财政部外国资产管理办公室（OFAC）维护的特别指定国民和被冻结人士名单（SDN名单）上列出的某些SDN的出口管制规则。该最终规则自当日起生效。
具体而言，本次修订要点包括：（1）对11个OFAC制裁项目（以标识符来体现）下指定的SDN设定涵盖所有EAR管辖物项的许可证要求；（2）将EAR第744部分中的SDN出口管制相关条款全部整合至第744.8节；（3）删去EAR第744.13节和第744.18节这两个已不再使用的条款，并删去与其他条款重复的第744.10节和第744.20节。
BIS称，此次修订旨在对OFAC制裁提供有力补充，体现了美国商务部与财政部正加强协调合作，以阻止外国不法行为者获取物项和资金以从事危害美国国家安全和外交政策利益的活动。BIS表示，未来会考虑对OFAC其他制裁项目下的SDN也设定额外的许可证要求。
一、对11个OFAC制裁项目下的SDN设定涵盖所有EAR管辖物项的许可证要求
通过修订EAR第744.8节，BIS对11个OFAC制裁项目（有7个涉及对俄罗斯、白俄罗斯的制裁，4个涉及贩毒和跨国犯罪相关制裁）下的SDN设定了涵盖所有EAR管辖物项的许可证要求，即当SDN名单中具有这11个SDN标识符的人士是交易的买方、中间收货人、最终收货人或最终用户时，出口、再出口或（境内）转让所有EAR管辖物项均需申请出口许可证。
（一）对俄罗斯、白俄罗斯进行制裁的7个制裁项目
以下7个制裁项目下的所有SDN均被新增了上述许可证要求。此前，根据EAR第746.10(a)(2)节，向这7个项目下的SDN出口、再出口或（境内）转让受EAR管辖的“奢侈品”需向BIS申请许可证；本次修订后，由于第744.8节对这些SDN设定了全面的许可证要求，原第746.10(a)(2)节被删去。
1、 [BELARUS]-根据《白俄罗斯制裁条例》31 CFR第548部分和第13405号行政令指定
2、 [BELARUS-EO14038] -根据第14038号行政令指定
3、[RUSSIA-EO14024]-根据《俄罗斯有害外国活动制裁条例》31 CFR第587部分和第14024号行政令指定
4、[UKRAINE-EO13660]-根据第13660号行政令指定
5、[UKRAINE-EO13661]-根据第13661号行政令指定
6、[UKRAINE-EO13662]-根据第13662号行政令指定
7、[UKRAINE-EO13685]-根据第13685号行政令指定
（二）贩毒、跨国犯罪制裁相关的4个制裁项目
以下4个制裁项目下的所有SDN均被新增了上述许可证要求。此前，向[ILLICIT DRUGS-EO14059]和[TCO]项下的SDN人士出口、再出口或（境内）转让物项在EAR下没有限制；而[SDNT]和[SDNTK]项下的SDN则根据第740.2(a)(22)节不能享受适用于ECCN为OX5ZZ的物项（火器及相关物项）的许可证例外。本次修订后，第740.2(a)(22)节原来的内容被删去。
1、[ILLICIT DRUGS-EO14059]-根据第14059号行政令指定
2、[SDNT]-根据《贩毒制裁条例》31 CFR第536部分指定
3、[SDNTK]-根据《外国毒枭制裁条例》31 CFR第598部分指定
4、[TCO]-根据《跨国犯罪组织制裁条例》31 CFR第590部分和第13581号行政令指定
二、将EAR第744部分中的SDN出口管制相关条款全部整合至第744.8节
本次修订前，EAR已经对以下3个制裁项目下的SDN设定了涵盖所有EAR管辖物项的许可证要求。为简化法规结构，减轻合规负担，BIS删去了第744.12节、第744.14节的内容，将这些内容合并至第744.8节。
1、[FTO]-根据《外国恐怖组织制裁条例》31 CFR第597部分指定（此前见EAR第744.14节）
2、[SDGT]-根据《全球恐怖主义制裁条例》31 CFR第594部分指定（此前见EAR第744.12节）
3、[NPWMD]-根据《大规模杀伤性武器扩散者制裁条例》31 CFR第544部分指定（此前见EAR第744.8节）
三、修订后的第744.8节
经过本次修订，EAR第744.8(a)(1)节共对14个OFAC制裁项目下指定的所有SDN设定了涵盖所有EAR管辖物项的许可证要求。对于这14个项目下的SDN参与的交易，只要物项受EAR管辖，则即使某一交易（例如再出口或境内转让）交易因为不涉及美国人士或美国金融系统而不在OFAC的管辖权范围内，BIS也能限制这14个项目下的SDN获得这些物项。
关于许可证申请，根据第744.8节第(a)(2)款和(b)款，如果OFAC的通用许可证、特别许可证或者其他豁免条款允许对某一SDN的出口、再出口或转让（境内），则无需另行向BIS申请第744.8节下的许可证。不过，如果该SDN同时还受到EAR规定的其他许可证要求的约束（例如该SDN同时也被加入了实体清单），则需要另外向BIS申请许可证。
关于许可证例外，根据第744.8(c)节，对这11个项目下所指定SDN的许可证要求不适用许可证例外，除非某一SDN同时被加入实体清单且根据其在实体清单中的条目享受特定的许可证例外，此时该等例外可以用于免掉对该SDN的许可证要求。
关于许可审查政策，根据第744.8(d)节，对这11个项目下所指定的SDN均适用推定拒绝的审查政策，除非某一SDN同时被加入实体清单且根据其在实体清单中的条目应适用另一许可审查政策，此时对该SDN适用后一许可审查政策。
来源：出口管制和制裁