赵德铭、金挺峰：美国涉俄制裁最新动向：45个中国实体与个人被制裁

发布日期：2024-07-03

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华盛顿当地时间2024年6月12日，美国财政部和国务院发布了新一轮涉俄制裁措施，宣布对300多个主体实施SDN清单制裁，其中包括45个中国实体与个人。显然，本轮的制裁属于美国为了挽回乌克兰在俄乌战场上的颓势而对于涉俄供应链以及洗钱活动实施新的所谓“打击”。

本轮制裁主要针对的是帮助俄罗斯维持其战力而逃避制裁的实体与个人，涉及俄罗斯的金融体系架构、跨国洗钱网络、无人机生产、敏感和关键物项采购（如机床和微电子）以及俄罗斯未来的液化天然气产业等；其中，美国国务院的打击目标主要是从事开发俄罗斯未来能源、具有金属和采矿生产和出口能力的实体和个人，以及逃避制裁的行为。

根据我们的梳理，共有45个中国（包括香港）实体与个人被列入SDN清单（其中，财政部制裁了37个实体和个人[1]，国务院制裁了8个实体）。45个被制裁的中国实体/个人的名称和制裁的所谓理由，归纳如下：

美国财政部所制裁的37个中国实体与个人
序号	新增中国实体/个人	所声称的制裁原因	制裁依据
1	Shenzhen Huasheng Industry Co Ltd（深圳市华圣工业有限公司）	向美国制裁的俄罗斯公司Aero-HIT供应无人机零部件。注意不限于美国零部件。	根据第14024号行政令（后经第14114号行政令修订），被认定为正在或曾经在俄罗斯联邦经济的国防和相关材料部门经营
2	Chongqing Fagima Electromechanical Equipment Co Ltd	协助向美国制裁的俄罗斯公司Newton-ITM运送原产于美国境外的机床。	根据第14024号行政令（后经第14114号行政令修订），被认定为正在或曾经在俄罗斯联邦经济的制造部门经营
3	GBL International Logistics Co Ltd	协助向美国制裁的俄罗斯公司Newton-ITM运送原产于美国境外的机床。	根据第14024号行政令（后经第14114号行政令修订），被认定为正在或曾经在俄罗斯联邦经济的制造部门经营
4	Tavit Hong Kong Co Limited	将超过200万美元的美国制造的货物发运到美国制裁的俄罗斯公司Mayak。（可能同时涉嫌违反美国出口管制）	根据第14024号行政令（后经第14114号行政令修订），被认定为正在或曾经在俄罗斯联邦经济的技术部门经营
5	Mu Xiaolu	作为本次被制裁的俄罗斯人Andrey Dmitriyevich Sudakov的商业伙伴，参与了复杂的、多层次的洗钱计划，通过设在阿联酋和香港的幌子公司将俄罗斯原产黄金的销售收入转换为法定货币和加密货币（fiat currency and cryptocurrencies）。	根据第14024号行政令（后经第14114号行政令修订），被认定为正在或曾经在俄罗斯联邦经济的金属和矿业部门经营
6	Holden International Trading Limited	属于Mu Xiaolu用于洗钱活动的香港幌子公司，用于将黄金的销售收入通过外国金融机构转回俄罗斯金融系统。
7	Taube Precious HK Limited	属于Mu Xiaolu用于洗钱活动的香港幌子公司，用于将黄金的销售收入通过外国金融机构转回俄罗斯金融系统。
8	VPower Finance Security Hong Kong Limited	Mu Xiaolu洗钱计划的一部分，用于运输俄罗斯原产黄金。
9	Superchip Limited	本次被制裁的俄罗斯人Alexey Chichenev所控制的大型微电子采购网络的一部分，是一家位于香港的进出口公司，向俄罗斯发运了数百万美元的电子集成电路和其他高优先级物项。 Chichenev是Superchip Limited的董事且百分百控股。	根据第14024号行政令（后经第14114号行政令修订），被认定为正在或曾经在俄罗斯联邦经济的技术部门经营
10	Kvantek Limited		根据第14024号行政令（后经第14114号行政令修订），被认定为正在或曾经在俄罗斯联邦经济的技术部门经营
11	Olax Finance Limited	均为香港公司，本次被制裁的Chichenev担任这些公司的董事。	根据第14024号行政令（后经第14114号行政令修订），被认定为直接或间接地，为Chichenev所拥有或控制，或为Chichenev或声言为Chichenev或代表Chichenev行事
12	Saril Overseas Limited
13	Bargawine (Hong Kong) Limited
14	Pako International Trading	香港公司，向美国制裁的俄罗斯公司LLC Elecom等发运了电子集成电路、变压器等高优先级物项（high-priority items）。[2]	根据第14024号行政令（后经第14114号行政令修订），被认定为正在或曾经在俄罗斯联邦经济的技术部门经营
15	Valetudo Limited	香港公司，向美国制裁的俄罗斯公司LLC Elecom等发运了电子集成电路、电容器等高优先级物项。	根据第14024号行政令（后经第14114号行政令修订），被认定为正在或曾经在俄罗斯联邦经济的技术部门经营
16	Infinite Force Cargo Service HK Limited	一家香港公司，向美国制裁的俄罗斯公司Unmanned Systems发运了用于无人机的相机镜头，且向其他俄罗斯最终用户销售电子集成电路、钽电容器和多层陶瓷电容器等高优先级物项。	根据第14024号行政令（后经第14114号行政令修订），被认定为正在或曾经在俄罗斯联邦经济的技术部门经营
17	Shanghai Transit International Forwarding Agency Co Ltd	该公司通过自己的集装箱班列向俄罗斯各大城市提供运输服务，已向俄罗斯的最终用户输送价值超过 18万美元的高优先级物项，包括电子集成电路、钽电容器和多层陶瓷电容器（其中有供应给Unmanned Systems的物项）。	根据第14024号行政令（后经第14114号行政令修订），被认定为正在或曾经在俄罗斯联邦经济的技术部门经营
18	Shenzhen Youxin Technology Co Ltd	向美国制裁的俄罗斯公司Elekkom Logistik提供了价值超过50万美元的电子集成电路、钽电容器和多层陶瓷电容器，此外还提供了俄罗斯无人侦察机中的芯片。	根据第14024号行政令（后经第14114号行政令修订），被认定为正在或曾经在俄罗斯联邦经济的技术部门经营
19	New Horizons Trading Limited	2022年5月以后成立的香港公司，向美国制裁的俄罗斯公司Fabcenter和Ostec-Arttool Ltd分别发运了数百批和几十批货物。	被认定为向Fabcenter 公司和Ostec-Arttool公司提供实质性协助、资助或财政、物质或技术支持，或提供货物或服务或为其提供支持
20	Yiwu Xinglu Import and Export Co Ltd	与其他国家的几个公司一起向美国制裁的俄罗斯公司DP Microchip发运了几十批集成电路和其他电子产品。	根据第14024号行政令（后经第14114号行政令修订），被认定为正在或曾经在俄罗斯联邦经济的技术部门经营
21	Gker Laser Technology Co Ltd	向俄罗斯公司Lassard发运了价值数十万美元的货物，包括激光二极管、光纤和激光器。	根据第14024号行政令（后经第14114号行政令修订），被认定为正在或曾经在俄罗斯联邦经济的技术部门经营
22	JINAN KEWEI OPTICS CO LTD （济南科唯光学有限公司）	向美国制裁的俄罗斯公司发送了数百件高优先级HS编码货物，包括电子集成电路、钽电容器和多层陶瓷电容器。	根据第14024号行政令（后经第14114号行政令修订），被认定为正在或曾经在俄罗斯联邦经济的技术部门经营
23	Hangzhou Keming Intelligent Technology Co Ltd	向美国制裁的俄罗斯公司AKM和Keko R.发运几十批货物，包括用于生产电子元件的薄膜等技术。	根据第14024号行政令（后经第14114号行政令修订），被认定为正在或曾经在俄罗斯联邦经济的技术部门经营
24	Shenzhen C S Im Export Ltd	是美国制裁的俄罗斯公司AKM的技术供应商，供应了包括用于制造晶圆或晶片的机器和设备以及电力变压器、静态变流器和电感器等高优先级物项。
25	Ting Chen	中国人，Shenzhen C S Im Export Ltd的执行董事兼所有者，参与了AKM试图通过SHENZHEN C S IM EXPORT LTD获取技术的制裁规避计划。
26	Lap Shun Lee	代表Shenzhen C S Im Export Ltd处理了其与AKM的许多交易，包括 AKM试图规避对俄罗斯制裁的计划。
27	Way Good Technology Limited	Ting Chen拥有的一家香港公司。	根据第14024号行政令（后经第14114号行政令修订），被认定为直接或间接为Chen拥有或控制，或直接或间接为Chen或声称为Chen或代表Chen行事
28	Kekotech Equipment Limited	香港公司，被用来向 AKM 提供货物，与Ting Chen具有关联关系。	根据第14024号行政令（后经第14114号行政令修订），被认定为向AKM提供实质性协助、资助或提供资金、物质或技术支持，或向AKM提供货物或服务，或支持AKM
29	Analog Technology Limited	一家总部位于香港的电子元件分销商，在中国和印度设有办事处，向美国制裁的俄罗斯公司发运了包括电子集成电路在内的高优先级物项。	根据第14024号行政令（后经第14114号行政令修订），被认定为正在或曾经在俄罗斯联邦经济的技术部门经营
30	Shandong Oree Laser Technology Co., Ltd.（山东欧锐激光科技有限公司）	向俄罗斯发运金属加工机械和其他相关设备。	根据第14024号行政令（后经第14114号行政令修订），被认定为正在或曾经在俄罗斯联邦经济的制造部门经营
31	Zhejiang Zhenhuan CNC Machine Tool Co., Ltd.（浙江震环数控机床股份有限公司）	向俄罗斯发运金属加工机械和其他相关设备。	根据第14024号行政令（后经第14114号行政令修订），被认定为正在或曾经在俄罗斯联邦经济的制造部门经营
32	Chongqing Xianuofugeluode International Trade Co Ltd	自2022年2月以来已向俄罗斯发运几十次技术（产品），包括集成电路；还为俄罗斯军工基地实体购买技术。	根据第14024号行政令（后经第14114号行政令修订），被认定为正在或曾经在俄罗斯联邦经济的技术部门经营
33	Enka Trading Limited	一家总部位于香港的批发商，拥有电子设备和元件方面的专业知识，为俄罗斯最终用途采购电子元件（包括集成电路）提供了便利。
34	Shandong Ki Forest New Advanced Co Ltd	已向俄罗斯发运数千批高优先级技术，包括半导体器件、电子集成电路、钽电容器、变压器、转换器和电感器。其在俄罗斯的主要客户是同日被制裁的两家工业和专业电子元件供应商。
35	HK Nicest Electric Technology Co Limited	已向俄罗斯终端用户发运 100 多批高优先级物项，包括电子集成电路、钽电容器和多层陶瓷电容器；向俄罗斯终端用户提供设备，为俄罗斯国防工业提供电子设备以生产航空设备；其俄罗斯买家之一是美国制裁的俄罗斯电子公司。
36	Daytek Chongqing International Trade Co Ltd	为俄罗斯军工基地终端用户购买了先进的技术设备。
37	Yi Xuan Wu	Daytek 公司的董事，为俄罗斯军工基地获取技术。

被美国国务院制裁的8个中国实体
序号	新增中国实体	所声称的制裁原因	制裁依据
1	POLY TECHNOLOGIES INCORPORATED（保利科技有限公司）	一家中国国有防务公司，自2022年2月以来，该公司已向众多美国制裁的俄罗斯国防业实体发运两用和国防相关设备。该公司此前曾受到美国国务院的防扩散相关制裁，并被列入美国商务部的实体清单。	根据第14024号行政令（后经第14114号行政令修订）第1(a)(i)节，被认定为正在或曾经在俄罗斯联邦经济的国防和相关材料部门经营
2	BEIJING DEEPCOOL INDUSTRIES CO LTD（北京市鑫全盛科技有限公司）	参与向俄罗斯公司供应价值超过100万美元的高优先级物项，包括向美国制裁的俄罗斯公司供应产品。	根据第14024号行政令（后经第14114号行政令修订）第1(a)(i)节，被认定为在或曾经在俄罗斯联邦经济的技术部门经营
3	WUHAN TIANYU INFORMATION INDUSTRY CO LTD （武汉天喻信息产业股份有限公司）	参与向俄罗斯供应价值超过90万美元的高优先级物项，包括向美国制裁的俄罗斯公司供应产品。
4	ASIALINK SHANGHAI INTL LOGISTICS CO LTD（上海凌豪国际货物运输代理有限公司）	参与向多家美国制裁的俄罗斯公司供应高优先级物项，运送的产品包括电子集成电路和其他受控电子元件。
5	3NOD DIGITAL HONG KONG LIMITED（三諾數字（香港）有限公司）	香港公司，参与向俄罗斯公司供应价值超过100万美元的高优先级物项，包括向美国制裁的俄罗斯公司供应。
6	MILE HAO XIANG TECHNOLOGY CO LTD （弥勒浩翔科技有限公司）	参与向俄罗斯客户供应零部件。	根据第14024号行政令（后经第14114号行政令修订）第1(a)(i)节，被认定为正在或曾经在俄罗斯联邦经济的航空航天部门经营而依据EO14024第1(a)(i)节被制裁
7	GUANGDONG PRATIC CNC TECHNOLOGY CO LTD（广东普拉迪数控科技有限公司）	参与向俄罗斯客户供应价值超过190万美元的高优先级物项，其中包括美国制裁的俄罗斯公司，后者有向俄罗斯军工基地供应机床的历史，其过去的客户包括美国制裁的俄罗斯主战坦克制造商。	根据第14024号行政令（后经第14114号行政令修订），被认定为正在或曾经在俄罗斯联邦经济的制造部门经营
8	PENGLAI JUTAL OFFSHORE ENGINEERING HEAVY INDUSTRIES CO （蓬莱巨涛海洋工程重工有限公司）	造船厂，建造并运送了关键的天然气液化技术产品，通过被冻结的船舶运送给被制裁的俄罗斯公司LLC ARCTIC LNG 2。	根据第14024号行政令（后经第14114号行政令修订）第1(a)(vi)(B)节，被认定为为LLC ARCTIC LNG 2提供了实质性协助、资助或财政、物质或技术支持，或向其提供了货物或服务，或支持LLC ARCTIC LNG 2

注释：

[1] 本文未将CHICHENEV, Alexey（俄罗斯国籍，但有香港身份号码）算作中国人。

[2] 美国与欧盟、日本和英国合作制定了常见高优先级清单（Common High Priority List），目前该清单囊括了50项对俄罗斯的武器系统及其军事发展至关重要的军民两用物项和先进技术物项，即此处的“高优先级物项”。

来源：环球律师事务所

作者：

赵德铭，业务领域涉及公司及合规、海关与贸易合规、出口管制、政府调查应对、税务、并购、海事海商、航空及物流、保险和诉讼仲裁业务等；邮箱：zhaodeming@glo.com.cn
金挺峰，环球律所海关与贸易合规业务部门成员，业务领域主要为各国出口管制与经济制裁，企业内部贸易合规体系建立等；邮箱：calvinjin@glo.com.cn

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