2024年11月，仲裁法修订草案提请十四届全国人大常委会第十二次会议审议，对现行仲裁法进行全面修订。仲裁法自1995年实施以来，已历经近三十载。此次修订草案对仲裁法进行了大幅度调整，包括45处修改、新增15个条文以及30个条文的修订。截至2024年底，我国共设立282家仲裁机构，仲裁员6万余人，累计办理仲裁案件500多万件，涉案标的额8万多亿元。仲裁已经成为商事争议解决的重要方式之一，其高效、灵活和保密性等特点深受企业青睐。

作为商事仲裁的主要参与者，企业亟需从合规角度出发，全面审视仲裁过程中可能面临的法律风险，以确保在仲裁程序中能够切实维护自身的合法权益。本文将通过探讨商事仲裁规则中的重要事项，为企业参与商事仲裁提供一些合规管理策略。

一、仲裁协议条款不明引发的执行争议

仲裁协议是仲裁程序启动的基础，但在实践中，不少公司在签订仲裁协议时忽视了条款的严谨性和明确性，导致仲裁协议模糊不清，从而引发执行上的争议。具体情形包括：

（一）仅约定仲裁方式但未指明仲裁机构

部分公司在合同中仅约定“提交仲裁”或“通过仲裁解决争议”，但未明确具体的仲裁机构名称。例如，“因本合同引起的争议，提交仲裁委员会仲裁”这一表述，若缺乏明确的仲裁机构指向，则仲裁协议通常被视为无效，除非双方能够达成补充协议，明确指定仲裁机构。

（二）约定“当地仲裁委员会”但无法确定具体地点

部分公司在合同中约定“向当地仲裁委员会申请仲裁”，但未明确“当地”是指合同履行地、当事方住所地还是其他地点。例如，“双方达成仲裁协议，向当地仲裁委员会申请仲裁。”如果“当地”存在多个仲裁机构，或者无法通过合同签订地、履行地、当事方住所地等常用连接点确定一个具体的“当地”，则仲裁协议可能被认定为无效。

（三）约定“任何一方所在地仲裁机构”但双方所在地均有仲裁机构

部分公司在合同中约定“任何一方可向所在地仲裁机构提起仲裁”，但双方所在地均有仲裁机构，且无法通过补充协议达成一致。例如，“本协议未尽事宜，若协商不成，任何一方可提交所在地市法律仲裁机构进行仲裁。”此种情况下，由于无法确定唯一的仲裁机构，因此可能会被认为仲裁协议无效。

（四）约定“违约方或非违约方所在地仲裁委员会”

部分公司合同中约定“由违约方或非违约方所在地仲裁委员会仲裁”，但案件未经实体审理前违约方难以确定，导致约定不明确。因违约方认定需经实体审理，仲裁程序启动时无法明确仲裁机构，故该约定可能导致仲裁协议无效。

（五）错误约定不存在的仲裁机构

部分公司合同中约定的仲裁机构名称有误或该机构根本不存在。例如，“调解不成，可向湖北仲裁委员会仲裁解决”。若“湖北仲裁委员会”不存在，且双方未达成补充协议明确仲裁机构，则仲裁协议无效。

（六）约定的仲裁机构名称不准确

部分公司在合同中约定的仲裁机构名称不准确，但能够通过合理推断确定具体仲裁机构的除外。例如，约定的仲裁机构为诸暨仲裁委员会并不存在，但诸暨市隶属于绍兴市，绍兴市仅有一家仲裁机构即绍兴仲裁委员会，绍兴仲裁委员会可以视为双方约定的仲裁机构。仲裁协议可能被认定为有效。

（七）既约定法院诉讼又约定仲裁解决

部分公司在合同中同时约定通过法院诉讼或仲裁解决争议。例如，“发生纠纷可选择仲裁，或者向合同签订所在地的人民法院通过法律诉讼解决”。对于这类“或裁或诉”条款，仲裁条款可能被认定为有效。

合规建议：

仲裁协议应当明确约定仲裁机构和仲裁事项，否则可能被认定为无效。仲裁协议一旦无效，公司将可能失去通过仲裁解决争议的途径，转而只能依赖诉讼。这不仅会增加公司的诉讼成本，还可能因诉讼程序的公开性质，使公司面临商业秘密泄露的潜在风险。为此，建议公司在签订合同时：

明确约定仲裁机构名称，避免使用模糊表述。

避免使用如“当地仲裁委员会”这类模糊表述。若确需提及，则应清晰界定“当地”是指合同履行地、公司住所地或其他具体地点，并尽可能指向一个明确的仲裁委员会机构。

避免约定多个仲裁机构：如果需要约定多个仲裁机构，应明确选择其中一个，或者约定在无法达成一致时的解决方式。

一旦发现仲裁协议中仲裁机构约定不明，应及时与对方协商，寻求达成补充协议，以明确仲裁机构。

二、电子证据的合法认定

电子证据属于法定证据类型之一。《最高人民法院关于适用〈民事诉讼法〉的解释》第一百一十六条规定，电子数据是指通过电子邮件、电子数据交换、网上聊天记录、博客、微博、手机短信、电子签名、域名等形成或者存储在电子介质中的信息。

在仲裁中，电子证据同样具有法律地位。仲裁庭可以依据《仲裁法》和相关司法解释对电子证据进行审查和认定。

依据《衢州仲裁委员会仲裁规则（2023年版）》与《广州仲裁委员会仲裁规则（2023年修订版）》中有关电子数据审查的条款，电子数据的范畴具体包括：

（1）网页、博客、微博、微信、QQ等网络平台发布的信息；

（2）手机、电脑等电子设备中保存的文档、图片、音频、视频等信息；

（3）用户注册信息、身份认证信息、电子交易记录、通信记录、登录日志等信息；

（4）其他以数字化形式存储、处理、传输的能够证明案件事实的信息。

同时，对于电子数据的原件，有以下明确规定：由电子数据制作者制作的与原件完全一致的副本，或直接从电子数据中获取的打印件及其他可显示、识别的输出形式，视为电子数据的原件。

此外，针对电子数据的真实性，仲裁庭将着重审查以下内容：

（1）生成、收集、存储、传输所依赖的计算机系统等硬件、软件环境是否安全、可靠；

（2）生成主体和时间是否明确，表现内容是否清晰、客观、准确；

（3）存储、保管介质是否明确，保管方式和手段是否妥当；

（4）提取和固定的主体、工具和方式是否可靠，提取过程是否可以重现；

（5）内容是否存在增加、删除、修改及不完整等情形；

（6）是否可以通过特定形式得到验证。

合规建议：

仲裁过程中，公司提交电子证据可能会遭遇无效或存在瑕疵的情况，这将直接影响证据效力，对公司的仲裁立场和最终结果造成不利影响。对此，建议公司可以结合自身情况采取以下措施：

可以适当建立电子证据管理制度，明确电子证据的生成、存储、传输和保管流程，确保电子证据的真实性、完整性和合法性。可以对电子数据进行分级分类，实施不同程度的保护和管理措施。

可以适时采用电子签名、可信时间戳、哈希值校验、区块链等技术手段，增强电子证据的真实性。同时，可以定期对电子证据进行备份，防止数据丢失或被篡改。

对于重要的电子证据，可以及时申请公证保全，确保其在仲裁中的证明力。在必要情况下，可申请诉前证据保全措施，借助法院的强制手段来保障电子数据的完整性和真实性。

三、仲裁中运用临时措施及时建立保护机制

在仲裁程序中，公司可以通过申请临时措施来实现自我保护。临时措施是指仲裁庭或法院在仲裁程序中或裁决作出前，为保护当事人的合法权益、维持现状或防止损害扩大而采取的临时性措施。

（一）临时措施适用场景

1、财产保全

财产保全是指仲裁庭或法院根据当事人的申请，对被申请人的财产采取冻结、查封、扣押等措施，以确保仲裁裁决能够有效执行。具体适用场景：

（1）防止财产转移：当公司担心对方可能转移、隐匿财产，导致裁决难以执行时，可申请财产保全。例如，对方可能在仲裁过程中转移银行存款、出售不动产或转移股权等。

（2）确保履行能力：若公司担忧对方在仲裁期间可能丧失履行裁决的能力，则可采取财产保全措施，以确保对方具备足够的资产来履行裁决。

2、行为保全

行为保全是指仲裁庭或法院根据当事人的申请，要求被申请人停止某种行为或采取某种行为，以防止争议事项进一步恶化或扩大损失。具体适用场景：

（1）维持现状：当公司需要维持某种现状以防止损失扩大时，可申请行为保全。例如，在仲裁过程中，若一方擅自处分标的物、变更公司决议或撤销董事身份，另一方可以申请临时措施以维持现状。

（2）禁止不当行为：若公司担忧对方可能采取干扰仲裁程序或造成重大损失的行为，可申请禁止或停止止该行为。

3、证据保全

证据保全是指仲裁庭或法院根据当事人的申请，对可能灭失或难以取得的证据进行固定和保存，以确保仲裁程序的顺利进行。具体适用场景：

（1）防止证据灭失：当公司担心关键证据可能因时间推移、自然损坏或人为因素而灭失时，可申请证据保全。例如，电子数据可能因系统故障或人为删除而丢失，公司可以申请对相关电子数据进行保全。

（2）确保证据完整性：当公司需要确保证据的完整性和真实性时，可申请证据保全。例如，对涉及商业秘密的文件进行保全，防止对方篡改或销毁。

（二）临时措施的适用条件

根据《仲裁法》及相关司法解释，申请临时措施通常需要满足以下条件：

1、存在紧迫性：公司需要证明如果不采取临时措施，可能会造成难以弥补的损害，且这种损害无法通过金钱赔偿得到充分补偿。

2、胜诉可能性：公司需提交初步证据，证明仲裁请求的合理性及较高胜诉可能性。

3、平衡便利性：仲裁庭或法院需综合考量临时措施对双方的影响，确保措施既必要又合理。

合规建议：

提前准备充分证据：申请临时措施前，公司需备齐充分证据，证实申请的必要性及紧迫情形。例如，在申请财产保全时，提供被申请人转移财产的线索或证据；在申请行为保全时，提供被申请人可能采取不当行为的证明材料。

合理评估担保能力：公司在申请临时措施时，应根据自身财务状况和案件具体情况，合理评估担保能力，确保能够提供足额且有效的担保。担保能力不足时，可考虑组合担保方式，如现金与实物担保并用。

积极配合法院或仲裁庭执行：在临时措施裁定生效后，公司应积极配合法院或仲裁庭的执行工作，及时提供被申请人的财产线索或行为信息，确保临时措施能够有效执行。同时，关注被申请人的动态，防止其逃避执行。

四、如何选择仲裁员及避免利益冲突

仲裁员是仲裁程序的核心人物，他们负责审理案件、认定事实、适用法律，并最终作出裁决。仲裁裁决通常是“一裁终局”，即一旦作出即具有法律效力，无法通过上诉等方式进行救济。因此，仲裁员的专业水平、公正性和经验直接决定了仲裁结果的公正性和合理性，对公司的权益产生决定性影响。

（一）如何选择仲裁员

1、了解仲裁规则

不同的仲裁机构有不同的仲裁规则，这些规则通常会规定仲裁庭的组成方式、仲裁员的选定程序等。公司应仔细研究适用的仲裁规则，了解如何选定仲裁员。多数仲裁机构备有仲裁员名册，名册所列仲裁员普遍具备深厚的法律功底及丰富的行业经验。公司可以从名册中选择仲裁员，也可以根据仲裁规则从名册外选定仲裁员。

2、考虑仲裁员的专业背景和经验

尽量选择熟悉案件所涉专业领域的仲裁员，例如在金融、知识产权、建筑工程等领域的纠纷中，选择具有相关专业背景的仲裁员。仲裁员的行业经验也很重要，特别是对于复杂的商事纠纷，经验丰富的仲裁员能够更高效地处理案件。

3、分析仲裁案件中己方的优势与劣势

综合公司在案件中的利弊因素，通过考虑仲裁员的专业背景和经验，并结合其在公开场合发表的相关意见等，评估其可能的观点走向，是否有利于己方主张。

（二）如何避免利益冲突

1、利益冲突的情形

根据《仲裁法》第三十四条，若仲裁员存在以下任一情形，则需回避，且当事人有权提出回避申请：

（1）是本案当事人或者当事人、代理人的近亲属；（2）与本案有利害关系；（3）与本案当事人、代理人有其他关系，可能影响公正仲裁的；（4）私自会见当事人、代理人，或者接受当事人、代理人的请客送礼的。

2、及时提出回避申请

当事人需在首次开庭前提出回避申请；若回避事由在首次开庭后方知悉，则可在最后一次开庭终结前提出。另外，各仲裁委员会还有一些特殊规定，比如《上海仲裁委员会仲裁规则（2025年）》规定对于当事人自己选定的仲裁员，只有回避事由是在选定之后才得知的情形，该当事人才能申请该仲裁员回避。

合规建议：

谨慎选择仲裁员：挑选仲裁员时，需全面考量其专业背景、丰富经验、独立性及公正性，以确保所选仲裁员最符合己方利益。

充分披露与调查：可以要求仲裁员充分披露可能影响其公正性或独立性的情况，并进行必要的背景调查。

及时处理回避申请：公司应及时提出回避申请，并提供充分的证据支持申请。

五、结语

在商事仲裁中，明确仲裁协议条款、合规认定电子证据、合理采取临时措施，并谨慎挑选无利益冲突的仲裁员，公司能有效保障自身权益，减少仲裁风险。随着仲裁制度的不断完善和公司合规意识的不断提升，商事仲裁将在解决公司纠纷中发挥更加积极的作用。

公司应持续关注仲裁制度发展，强化合规管理，提高仲裁应对能力，从而在商事争议解决中增强竞争优势，保护自身合法权益。

（原标题：子象合规｜从商事仲裁视角看公司合规管理策略）

来源：子象

作者：

• 梁枫，北京金诚同达律师事务所律师；邮箱：liangfeng@jtn.com，电话：010-5706 8125
• 王译舸